Бедность и богатство – суть слова для обозначения нужды и изобилия. Следовательно, кто нуждается, тот не богат, а кто не нуждается, тот не беден.
Демокрит

 

Отзывы о банках



Семинар "Система внутреннего контроля банка"
Ассоциация белорусских банков
 
 
 
 
Банковская ассоциация стран Центральной и Восточной Европы (ВАСЕЕ) 

Лектор:  Иштван Лендьел – Генеральный секретарь ВАСЕЕ

Программа семинара

Система внутреннего контроля банка
Минск, Республика Беларусь
 
16 - 17 ноября 2017
1-ый день
 
   
9:30 – 10:00 Регистрация участников  
     
10:00 – 10:10
10:10 – 11:20
Вступительное слово. Цели семинара. Представление тренера и участников.
 
ВВЕДЕНИЕ: ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ – ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ
 
  • История развития функции ВК в корпоративном секторе и в банках
  • Внутренний контроль, внутренний аудит и комплаенс-контроля
Цели и организационная структура ВК
 
СВЯЗЬ МЕЖДУ СВК И ДРУГИМИ ФУНКЦИЯМИ
 
  • СВК в системе корпоративного управления
  • СВК и риск-менеджмент
  • СВК и внутренний аудит – кто кого контролирует?
  • Аудиторский комитет при НС и ВК
 
Примеры из практики европейских банков
 
ПОДХОДЫ К ОРГАНИЗАЦИИ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКАХ /1
 
  • Зарубежный опыт формирования СВК в банках
 
Кейсы: 1. Крупный европейский банк
 2. Скандинавский банк
 
 
 
     
11:20 – 11:40 Кофе-пауза  
     
11:40 – 13:00 ПОДХОДЫ К ОРГАНИЗАЦИИ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКАХ /2
 
  • Отличия в организации СВК в РБ и в европейских банках
 
ПРАКТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ОРГАНИЗАЦИИ СВК
 
  • Роль и ответственность Наблюдательного Совета в организации системы внутреннего контроля
  • Подотчетность СВК
  • Функции должностных лиц, ответственных за ВК
  • Требования к ОДЛ по ВК и сотрудниками СВК
  • Требования к организационной структуре ВК
  • Формирование риск-ориентированных систем внутреннего контроля: требования Базеля, взаимосвязь и практическое использование баз данных операционных инцидентов в целях совершенствования СВК
 
Примеры из практики европейских банков
 
 
     
13:00 – 14:00 Обед  
     
14:00 – 15:20 . ТРЕБОВАНИЯ К ПРОЦЕДУРАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
  • Разные уровни ВК
  • Формы ВК
  • Контроль за соблюдением нормативных активов и внутренних правовых актов банка
  • Бухгалтерский контроль
  • Материальный контроль
  • Контролирование соблюдения лимитов
  • Контролирование СУР
  • Технологический контроль и пр.
 
 
     
15:20 – 15:40 Кофе-пауза  
     
 15:40 – 17:00 ВЫЯВЛЕНИЕ И ИСКЛЮЧЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ
 
  • Понятие конфликта интересов, примеры
  • Риски реализации КИ
  • Организация процесса выявления и исключения конфликта интересов в банке, иерархия процесса
Практические кейсы
     
2-ой день
 
   
9:00 – 10:20     РИСКИ, ВОЗНИКАЮЩИЕ ДЛЯ БАНКА ПРИ НЕДОСТАТОЧНО ЭФФЕКТИВНО ОРГАНИЗОВАННОЙ СИСТЕМЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

 
  • риск закрытия корсчета со стороны иностранного банка- с практическими кейсами, примерами политик иностранных банков по программам "Знай своего клиента" и т.п.
  • риск блокировки платежей
  • риск введения санкций против банка, клиента банка
 
Примеры из практики европейских банков и банков СНГ


ВЗАИМОСВЯЗЬ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ  И КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ
 
  • Европейская практика организации ВК и комплаенс-функции
 
 
     
     
10:20 – 10:40 Кофе-пауза
 
 
     
10:40 – 12:00 ПОДХОДЫ К ОЦЕНКЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ  СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
 
  • Практический подход  к оценке эффективности организации и функционирования системы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита банка
  • внутренняя оценка  в банке
  • внешняя оценка со стороны официального аудитора
  • Примеры из практики европейских банков
 
     
12:00 – 13:00 Обед  
     
13:00 – 14:20 СОВРЕМЕННЫЕ ТЕНДЕНЦИИ  И МЕХАНИЗМЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ В СФЕРЕ ПОД/ФТ
 
  • Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ: ФАТФ, стандарты Вольфсберга по корреспондентским  отношениям
  • Роль и ответственность руководства и сотрудников банка за нарушение правил ПОД/ФТ
  • Случаи применения мер воздействия
     
НОВЫЕ ТЕНДЕНЦИИ В РАБОТЕ СИСТЕМЫ СВИФТ
 
  • СВИФТ, как орган предотвращения легализации доходов
  • требования отчетности от банков-участников
  • политики и процедуры обеспечения безопасности
 
 
     
14:20 – 14:40  Кофе-пауза  
     
14:40 – 16:00 БАНКИ, РЕГУЛЯТОРЫ И ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ
 
  • Новые требования  к банкам при введении системы обмена информацией налоговыми органами стран центральной и восточной Европы, риски для банков и клиентов банков
 
ОБСУЖДЕНИЕ ОТКРЫТЫХ ВОПРОСОВ, ПОДВЕДЕНИЕ ИТОГОВ СЕМИНАРА
 
 
     
16:00 – 16:15 Окончание семинара
Вручение сертификатов
 
 
 

Программа разработана Учебным Центром ВАСЕЕ
Контакты
[email protected]
Иштван Лендьел – Генеральный Секретарь[email protected]
Банковская Ассоциация стран Центральной и Восточной Европы (ВАСЕЕ)
Почтовый адрес: 1013 Budapest, Feszty Arpad u. 2.
Телефон: +361 356-8581 Факс: +361 212-0313
Веб-сайт: www.bacee.hu
 
Контактное лицо: 
Купчинова Ольга Витальевна – помощник Председателя Ассоциации белорусских банков по экономическим вопросам (телефон +375 (17) 393-02-79(97;  +375 (29) 631 82 65).
(электронный адрес: [email protected]).
Понравилось? Отправь друзьям!


Как это было